DIVISIÓN DE FISCALIZACIÓN OPERATIVA Y EVALUATIVA
ÁREA DE SERVICIOS SOCIALES
T:. (506) 2501 8000 F:. (506) 2501 8100 C: contraloria.general@cgr.go.cr S: http://www.cgr.go.cr Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica
Al contestar refiérase
al oficio No.04832
31 de mayo, 2011
DFOE-SOC-0419
Licenciada
Bernardita Irola Bonilla
Auditora Interna
MMIINNIISSTTEERRIIOO DDEE SSAALLUUDD
Estimada señora:
Asunto: Remisión del Informe No. DFOE-SOC-IF-06-2011, sobre la legalidad y
efectividad del uso de los recursos dinerarios transferidos a favor de la
Cruz Roja Costarricense.
Para su conocimiento y lo de su competencia, especialmente en lo referente a lo
dispuesto en el inciso g) del artículo 22 de la Ley General de Control Interno No. 8292 y
en el punto 7 de las Directrices que deben observar las auditorías internas para la
verificación del cumplimiento de las disposiciones emitidas por la Contraloría General de
la República, publicadas en La Gaceta Nro. 126 del 2 de julio de 2007, me permito
remitirle copia del informe No. DFOE-SOC-IF-06-2011,, preparado por esta División de
Fiscalización Operativa y Evaluativa, en el cual se exponen los resultados de un estudio
efectuado en esa entidad, sobre la legalidad y efectividad del uso de los recursos
dinerarios transferidos a favor de la Cruz Roja Costarricense.
Atentamente,
Licda. Giselle Segnini Hurtado
GGEERREENNTTEE DDEE ÁÁRREEAA
GSH/RGBI/JHC/jsm
C.i: Papeles de Trabajo
Archivo Original
C.e: Área de Seguimiento de Disposiciones
G: 2010000247-8
] ...
Fecha publicación: 08/06/2011
Fecha emisión: 31/05/2011
Institución: NO APLICA
Emite: AREA FISC. SERVICIOS SOCIALES
Tipo documental: OFICIO DE REMISION DE INFORMES
Proceso: AUDITORIA DE CARACTER ESPECIAL
DIVISIÓN DE FISCALIZACIÓN OPERATIVA Y EVALUATIVA
ÁREA DE SERVICIOS SOCIALES
T:. (506) 2501 8000 F:. (506) 2501 8100 C: contraloria.general@cgr.go.cr S: http://www.cgr.go.cr Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica
Al contestar refiérase
al oficio No. 04835
31 de mayo, 2011
DFOE-SOC-0422
Licenciado
Jorge Enrique Montero Brenes
Auditor Interno
AASSOOCCIIAACCIIÓÓNN CCRRUUZZ RROOJJAA CCOOSSTTAARRRRIICCEENNSSEE
Estimado señor:
Asunto: Remisión del Informe No. DFOE-SOC-IF-06-2011, sobre la legalidad y
efectividad del uso de los recursos dinerarios transferidos a favor de la
Cruz Roja Costarricense.
Para su conocimiento y lo de su competencia, me permito remitirle copia del
informe No. DFOE-SOC-IF-06-2011, preparado por esta División de Fiscalización
Operativa y Evaluativa, en el cual se exponen los resultados de un estudio efectuado en
esa entidad, sobre la legalidad y efectividad del uso de los recursos dinerarios
transferidos a favor de la Cruz Roja Costarricense.
Atentamente,
Licda. Giselle Segnini Hurtado
GGEERREENNTTEE DDEE ÁÁRREEAA
GSH/RGBI/JHC/jsm
C.i: Papeles de Trabajo
Archivo Original
C.e: Área de Seguimiento de Disposiciones
G: 2010000247-8
] ...
Fecha publicación: 08/06/2011
Fecha emisión: 31/05/2011
Institución: NO APLICA
Emite: AREA FISC. SERVICIOS SOCIALES
Tipo documental: OFICIO DE REMISION DE INFORMES
Proceso: AUDITORIA DE CARACTER ESPECIAL
DIVISIÓN DE FISCALIZACIÓN OPERATIVA Y EVALUATIVA
ÁREA DE FISCALIZACIÓN DE SERVICIOS DE INFRAESTRUCTURA
T: (506) 2501-8000 F: (506) 2501-8100 C: contraloria.general@cgr.go.cr S: http://www.cgr.go.cr/ Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica
Al contestar refiérase
al oficio No. 03415
12 de abril, 2011
DFOE-IFR-0229
Ingeniero
Alejandro Navas Carro
Director
LABORATORIO NACIONAL DE MATERIALES
Y MODELO SESTRUCTURALES UNIVERSIDAD DE COSTA RICA
Estimado señor:
Asunto: Informe No. DFOE-IFR-IF-05-2011, sobre los resultados del estudio
efectuado en el LANAMME, relacionado con las competencias y
responsabilidades de los entes involucrados en el desarrollo y
mantenimiento de la red vial cantonal.
Para su conocimiento, me permito remitirle el presente informe No. DFOE-IFR-IF-
05-2011, preparado por esta División de Fiscalización Operativa y Evaluativa, en el cual
se consignan los resultados del estudio realizado sobre las instituciones analizadas en
relación con el tema de las competencias y responsabilidades de los entes involucrados
en el desarrollo y mantenimiento de la red vial cantonal, del cual se identificaron algunos
aspectos vinculados con el Laboratorio Nacional de Materiales y Modelos Estructurales de
la Universidad de Costa Rica (LanammeUCR), que motivaron la elaboración de este
documento.
El citado estudio se efectuó en atención al Plan Anual Operativo del año 2010 de la
División de Fiscalización Operativa y Evaluativa de esta Contraloría General, con el
propósito de determinar si dichos entes están cumpliendo con sus funciones y si realizan
su gestión en forma coordinada y articulada cuando corresponde y si en la normativa se
establecen, o en la práctica se están presentando duplicidades en el accionar de estas
instituciones.
La revisión abarcó el período comprendido entre el 1° de enero de 2009 y el 31 de
diciembre de 2010, el cual se amplió cuando se consideró necesario y se efectuó de
confo ...
Fecha publicación: 27/04/2011
Fecha emisión: 13/04/2011
Institución: NO APLICA
Emite: AREA FISC. SERVICIOS DE INFRAESTRUCTURA
Tipo documental: INFORMES DE FISCALIZACIONES
Proceso: AUDITORIA DE CARACTER ESPECIAL
DIVISIÓN DE FISCALIZACIÓN OPERATIVA Y EVALUATIVA
ÁREA DE FISCALIZACIÓN DE SERVICIOS DE INFRAESTRUCTURA
T: (506) 2501-8000 F: (506) 2501-8100 C: contraloria.general@cgr.go.cr S: http://www.cgr.go.cr/ Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica
Al contestar refiérase
al oficio No. 03159
05 de abril, 2011
DFOE-IFR-0210
Licenciado
Carlos Mora López
Auditor Interno
CONSEJO NACIONAL DE CONCESIONES
Estimado señor:
Asunto: Remisión del Informe No. DFOE-IFR-IF-3-2011 sobre el control
ejercido sobre los ingresos del Concesionario y el proceso de multas
de la Concesión de la Carretera San José Caldera.
Me permito remitirle copia del informe No. DFOE-IFR-IF-3-2011, preparado por
esta División de Fiscalización Operativa y Evaluativa, en el cual se consignan los
resultados de un estudio efectuado en el Consejo Nacional de Concesiones, en
relación con el control ejercido sobre los ingresos por peajes del Concesionario y el
proceso de multas de la Concesión de la ruta 27 San José-Caldera.
La información que se solicita en este informe para acreditar el cumplimiento de
la disposición 4.2, deberá remitirse, en el plazo fijado, a la Gerencia del Área de
Seguimiento de las Disposiciones del órgano contralor. Además, también se requiere
que esa Auditoría le comunique, en un plazo no mayor de cinco días hábiles, el
nombre, número de teléfono y correo electrónico de la persona que fungirá como el
contacto oficial con esa Área de Seguimiento con autoridad para informar sobre el
avance y cumplimiento de la disposición relativa a esa Auditoría Interna.
Se recuerda que la disposición 4.2 en referencia del informe de cita, es de
acatamiento obligatorio y deberá ser cumplida dentro del plazo conferido para ello. En
caso de que se incumpla con esa disposición en forma injustificada dentro del tiempo
dado para ello, se le reiterará por una única vez y se fijará plazo para su cumplimiento,
pero de mantenerse la desobedi ...
Fecha publicación: 12/04/2011
Fecha emisión: 05/04/2011
Institución: CONSEJO NACIONAL DE CONCESIONES
Emite: AREA FISC. SERVICIOS DE INFRAESTRUCTURA
Tipo documental: OFICIO DE REMISION DE INFORMES
Proceso: AUDITORIA DE CARACTER ESPECIAL
División de Fiscalización Operativa y Evaluativa
Área de Fiscalización de Servicios de Infraestructura
División de Fiscalización Operativa y Evaluativa
Área de Fiscalización de Servicios de Infraestructura
DFOE-IFR-0177
2
21 de marzo, 2011
Al contestar refiérase
al oficio No. 02631
21 de marzo, 2011
DFOE-IFR-0177
Ingeniero
Francisco Jiménez Reyes, Msc.
Presidente
Consejo Nacional de Concesiones
Estimado señor:
Asunto:
Remisión del Informe No. DFOE-IFR-IF-3-2011 sobre el control ejercido sobre los ingresos del Concesionario y el proceso de multas de la Concesión de la Carretera San José Caldera.
Me permito remitirle copia del informe No. DFOE-IFR-IF-3-2011, preparado por esta División de Fiscalización Operativa y Evaluativa, en el cual se consignan los resultados de un estudio efectuado en el Consejo Nacional de Concesiones, en relación con el control ejercido sobre los ingresos por peajes del Concesionario y el proceso de multas de la Concesión de la ruta 27 San José-Caldera. Lo anterior, con el propósito de que ese informe sea puesto por usted en conocimiento de los miembros de la Junta Directiva que usted preside, en la sesión de dicho órgano colegiado inmediata posterior a la fecha de recepción de ese informe.
La información que se solicita en este informe para acreditar el cumplimiento de las disposiciones, deberá remitirse, en los plazos antes fijados, a la Gerencia del Área de Seguimiento de las Disposiciones del órgano contralor. Además, también se requiere que esa Administración le comunique, en un plazo no mayor de cinco días hábiles, el nombre, número de teléfono y correo electrónico de la persona que fungirá como el contacto oficial con esa Área de Seguimiento con autoridad para informar sobre el avance y cumplimiento de las disposiciones correspondientes.
Se recuerda que las disposiciones señaladas en el aparte 4. del informe de cita, son de acatamiento obligatorio y deberán ser cumplidas dentro de los plazos conferidos par ...
Fecha publicación: 21/03/2011
Fecha emisión: 18/03/2011
Institución: CONSEJO NACIONAL DE CONCESIONES
Emite: AREA FISC. SERVICIOS DE INFRAESTRUCTURA
Tipo documental: OFICIO DE REMISION DE INFORMES
Proceso: AUDITORIA DE CARACTER ESPECIAL
INFORME NRO. DFOE-IFR-IF-3-2011
21 de marzo, 2011
T: (506) 2501-8000 F: (506) 2501-8100 C: contraloria.general@cgr.go.cr S: http://www.cgr.go.cr/ Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica
(Ver Resolución Nro. R-DC-66-2011
de fecha 27 de mayo de 2011
que declara sin lugar el recurso)
DDIIVVIISSIIÓÓNN DDEE FFIISSCCAALLIIZZAACCIIÓÓNN OOPPEERRAATTIIVVAA YY EEVVAALLUUAATTIIVVAA
ÁÁRREEAA DDEE FFIISSCCAALLIIZZAACCIIÓÓNN DDEE SSEERRVVIICCIIOOSS DDEE IINNFFRRAAEESSTTRRUUCCTTUURRAA
INFORME SOBRE EL CONTROL EJERCIDO POR EL CONSEJO NACIONAL
DE CONCESIONES SOBRE LOS INGRESOS DEL CONCESIONARIO
Y EL PROCESO DE MULTAS DE LA CONCESIÓN DE LA CARRETERA
SAN JOSÉ-CALDERA
22001111
T: (506) 2501-8000 F: (506) 2501-8100 C: contraloria.general@cgr.go.cr S: http://www.cgr.go.cr/ Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica
CONTENIDO
Página Nro.
RESUMEN EJECUTIVO .....................................................................................................................
1. INTRODUCCIÓN ........................................................................................................................................................ 1
1.1. ORIGEN DEL ESTUDIO ..................................................................................................................................... 1
1.2. OBJETIVO DEL ESTUDIO ................................................................................................................................... 1
1.3. NATURALEZA Y ALCANCE DEL ESTUDIO ............................................................................................................. 1
1.4. LIMITACIONES QUE AFECTARON LA EJECUCIÓN DEL ESTUDIO ............................................................................. 1
1.5. COMUNICACIÓN PRELIMINAR DE LOS RESULTADOS DEL ESTUDIO .. ...
Fecha publicación: 21/03/2011
Fecha emisión: 18/03/2011
Institución: CONSEJO NACIONAL DE CONCESIONES
Emite: AREA FISC. SERVICIOS DE INFRAESTRUCTURA
Tipo documental: INFORMES DE FISCALIZACIONES
Proceso: AUDITORIA DE CARACTER ESPECIAL
DIVISIÓN DE FISCALIZACIÓN OPERATIVA Y EVALUATIVA
ÁREA DE SERVICIOS SOCIALES
T: (506)2501 8000 F:. (506) 2501 8100 C: contraloria.general@cgr.go.cr S: http://www.cgr.go.cr Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica
INFORME DFOE-SOC-IF-02-2011
Al contestar refiérase
al oficio N° 01542
18 de febrero, 2011
DFOE-SOC-0136
Doctor
Leonardo Garnier Rímolo
Ministro
MMIINNIISSTTEERRIIOO DDEE EEDDUUCCAACCIIÓÓNN PPÚÚBBLLIICCAA
Estimado señor:
Asunto: Remisión del Informe Nro. DFOE-SOC-IF-02-2011, sobre la
utilización del equipo alquilado por el MEP en el desarrollo del
proyecto MEP- Digital.
Para lo correspondiente, se le remite el presente informe sobre los resultados
obtenidos del estudio realizado en relación con el arrendamiento de equipo de
cómputo y de un espacio físico (servicios de “colocation”) para su uso en el Proyecto
MEP-Digital. El propósito del estudio fue valorar el aprovechamiento que se está
haciendo de esos equipos en la etapa de desarrollo y pruebas del sistema.
El estudio se realizó en atención al Plan Anual Operativo del Área de Servicios
Sociales de la División de Fiscalización Operativa y Evaluativa.
Como antecedente se indica que esta Contraloría elaboró el año pasado el
“Informe sobre la gestión del proyecto MEP-Digital en el Ministerio de Educación
Pública”1, a partir del cual se consideró la necesidad de profundizar en el análisis de
algunos aspectos relacionados con el uso del equipo disponible, de conformidad con
la Contratación Directa N° 2008CD-003943-57200: “Co ntratación de servicio de
‘colocation’ para albergar un centro de procesamiento de datos (CPD)” (Contrato B
210163-2008), la cual se realizó para el desarrollo, pruebas e implementación del
Proyecto MEP-Digital.
Los servicios contratados, según la cláusula tercera del contrato, se refieren al
alquiler de un Área de “colocation” (colocación del equipo), Área para per ...
Fecha publicación: 08/03/2011
Fecha emisión: 18/02/2011
Institución: NO APLICA
Emite: AREA FISC. SERVICIOS SOCIALES
Tipo documental: INFORMES DE FISCALIZACIONES
Proceso: AUDITORIA DE CARACTER ESPECIAL
DIVISIÓN DE FISCALIZACIÓN OPERATIVA Y EVALUATIVA
ÁREA DE SERVICIOS PÚBLICOS GENERALES
T:. (506) 2501 8000 F:. (506) 2501 8100 C: contraloria.general@cgr.go.cr S: http://www.cgr.go.cr Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica
Al contestar refiérase
al oficio Nro. 1382
24 de febrero, 2011
DFOE-PG-049
Licenciada
Silvia Navarro Romanini
Secretaria General
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
Estimada señora:
Asunto: Remisión del informe No. DFOE-PG-IF-01-2011, sobre la Licitación Pública
Internacional No. 2007-LI-000139-01 relacionada con el rediseño y
automatización de procesos de trabajo en el Poder Judicial.
Me permito remitirle copia del informe Nro. DFOE-PG-IF-01-2011, preparado por esta
División de Fiscalización Operativa y Evaluativa, en el cual se consignan los resultados de un
estudio efectuado sobre la Licitación Pública Internacional No. 2007-LI-000139-01 relacionada
con el rediseño y automatización de procesos de trabajo en el Poder Judicial. Lo anterior, con
el propósito de que ese informe sea puesto en conocimiento de la Corte Plena, en la sesión de
dicho órgano colegiado inmediata posterior a la fecha de recepción de ese informe.
La información que se solicita en este informe para acreditar el cumplimiento de las
disposiciones, deberá remitirse, en los plazos antes fijados, a la Gerencia del Área de
Seguimiento de las Disposiciones del órgano contralor. Además, también se requiere que esa
Administración le comunique, en un plazo no mayor de cinco días hábiles, a partir de la fecha
de la sesión de dicho órgano colegiado inmediata posterior al recibo de esta comunicación; el
nombre, número de teléfono y correo electrónico de la persona que fungirá como el contacto
oficial con esa Área de Seguimiento con autoridad para informar sobre el avance y
cumplimiento de las disposiciones correspondientes.
Se recuerda que las disposiciones señaladas en el aparte 4.1 del informe de cita, son de
acatamie ...
Fecha publicación: 07/03/2011
Fecha emisión: 15/02/2011
Institución: PODER JUDICIAL
Emite: AREA FISC. SERVICIOS PUBLICOS GENERALES
Tipo documental: OFICIO DE REMISION DE INFORMES
Proceso: AUDITORIA DE CARACTER ESPECIAL
T:. (506) 2501 8000 F:. (506) 2501 8100 C: contraloria.general@cgr.go.cr S: http://www.cgr.go.cr Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica
INFORME No. DFOE-PG-IF-01-2011
24 de febrero, 2011
DIVISIÓN DE FISCALIZACIÓN OPERATIVA Y EVALUATIVA
ÁREA DE SERVICIOS PÚBLICOS GENERALES
INFORME SOBRE LA LICITACIÓN PÚBLICA INTERNACIONAL No. 2007-LI-
000139-01 RELACIONADA CON EL REDISEÑO Y AUTOMATIZACIÓN DE
PROCESOS DE TRABAJO EN EL PODER JUDICIAL
2011
INFORME No. DFOE-PG-IF-01-2011
T:. (506) 2501 8000 F:. (506) 2501 8100 C: contraloria.general@cgr.go.cr S: http://www.cgr.go.cr Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica
RESUMEN EJECUTIVO
El Poder Judicial, con financiamiento del Banco Interamericano de Desarrollo, ha efectuado por
medio del Programa de Modernización de la Administración de Justicia, una serie de
licitaciones y contrataciones para el desarrollo y automatización de sus procesos de trabajo.
Dentro de ese marco, el presente estudio tuvo como objetivo la fiscalización de la licitación
internacional No. 2007-LI-000139-01, adjudicada a la empresa de origen español Indra
Sistemas, S.A., cuyo contrato se encuentra actualmente en ejecución.
Como parte del estudio realizado se determinó que los equipos técnicos encargados de revisar
y recibir a satisfacción los productos por parte de la empresa adjudicataria, tanto de la Defensa
Pública como del Ministerio Público, han insistido en que la empresa ha incumplido con los
plazos de entrega de los mismos y que éstos presentan una serie de debilidades en su calidad,
situación que ha motivado el rechazo por parte de esos equipos de la mayoría de los productos
propuestos por esa empresa.
Esta situación, que ha provocado un atraso importante en la ejecución del contrato, llevó a la
Administración del Programa a iniciar un procedimiento de resolución contractual, mismo que
fue suspendido luego del compromiso de la em ...
Fecha publicación: 07/03/2011
Fecha emisión: 15/02/2011
Institución: PODER JUDICIAL
Emite: AREA FISC. SERVICIOS PUBLICOS GENERALES
Tipo documental: INFORMES DE FISCALIZACIONES
Proceso: AUDITORIA DE CARACTER ESPECIAL
DIVISIÓN DE FISCALIZACIÓN OPERATIVA Y EVALUATIVA
ÁREA DE SERVICIOS PÚBLICOS GENERALES
T:. (506) 2501 8000 F:. (506) 2501 8100 C: contraloria.general@cgr.go.cr S: http://www.cgr.go.cr Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica
Al contestar refiérase
al oficio Nro. 1383
24 de febrero, 2011
DFOE-PG-050
Licenciado
Hugo Ramos Gutiérrez
Auditor Interno
PODER JUDICIAL
Estimado señor:
Asunto: Remisión del informe Nro. DFOE-PG-IF-01-2011, sobre la Licitación Pública
Internacional No. 2007-LI-000139-01 relacionada con el rediseño y
automatización de procesos de trabajo en el Poder Judicial.
Para su conocimiento y lo de su competencia, especialmente en lo referente a lo
dispuesto en el inciso g) del artículo 22 de la Ley General de Control Interno, Nro. 8292, y en el
punto 7 de las “Directrices que deben observar las auditorías internas para la verificación del
cumplimiento de las disposiciones emitidas por la Contraloría General de la República”,
publicadas en La Gaceta Nro. 126 del 2 de julio de 2007, se le remite copia del informe Nro.
DFOE-PG-IF-01-2011, preparado por esta División de Fiscalización Operativa y Evaluativa, que
contiene los resultados del estudio efectuado por la Contraloría General, denominado “Informe
sobre la Licitación Pública Internacional No. 2007-LI-000139-01 relacionada con el rediseño y
automatización de procesos de trabajo en el Poder Judicial”.
Atentamente,
Lic. José Luis Alvarado Vargas
GERENTE DE ÁREA
ALCM/ghj
Adjunto: Lo indicado
Ci: Archivo
Ce: Área de Seguimiento de las Disposiciones
G: 2010000351-8
] ...
Fecha publicación: 07/03/2011
Fecha emisión: 15/02/2011
Institución: PODER JUDICIAL
Emite: AREA FISC. SERVICIOS PUBLICOS GENERALES
Tipo documental: OFICIO DE REMISION DE INFORMES
Proceso: AUDITORIA DE CARACTER ESPECIAL